证券代码：000807证券简称：云铝股分通告编号：2022-045
本公司及董事会部分成员保险信息表露的实质可靠、确切、齐全，没有作假记载、误导性陈说或远大遗漏。
主要实质提醒：
1.云南铝业股分有限公司（以下简称“云铝股分”或“公司”）董事会、监事会及董事、监事、高等办理人员保险季度讲述的可靠、确切、齐全，没有生存作假记载、误导性陈说或远大遗漏，并负担部分以及连带的公法负担。
2.公司担任人、主管会计处事担任人及会计机构担任人（会计主管人员）证实：保险季度讲述中财政信息的可靠、确切、齐全。
3.第三季度讲述是否颠末审计。
□是√否
1、主要财政数据
（一）主要会计数据以及财政目标
公司是否需回首保养或重述往日年度会计数据
R是□否
回首保养或重述缘由
会计战术变化
会计战术变化的缘由：
根据财政部2021年12月30日揭晓的对于印发《企业会计模范注释第15号》的告诉（财会〔2021〕35号），企业将流动物业到达预约可利用状态前大概研发历程中产出的产物或副产物对于外出售（以下统称“试运行出售”）的，理应根据《企业会计模范第14号—支出》、《企业会计模范第1号—存货》等规矩，对于试运行出售相干的支出以及老本不同施行会计处置，计入当期损益，没有应将试运行出售相干支出抵销相干老本后的净额冲减流动物业老本大概研发付出；同步回首上年同期数据。
（二）非时常性损益项目以及金额
R合用□没有合用
单元：元
其他契合非时常性损益定义的损益项想法全部状况：
□合用R没有合用
公司没有生存其他契合非时常性损益定义的损益项想法全部状况。
将《秘密发行证券的公司信息表露注释性通告第1号——非时常性损益》中枚举的非时常性损益项目界定为时常性损益项想法状况阐明
□合用R没有合用
公司没有生存将《秘密发行证券的公司信息表露注释性通告第1号——非时常性损益》中枚举的非时常性损益项目界定为时常性损益的项想法状况。
（三）主要会计数据以及财政目标产生变动的状况及缘由
R合用□没有合用
二、股东信息
（一）普遍股股东总额以及表决权恢复的优先股股东数目及前十名股东持股状况表
单元：股
（二）公司优先股股东总额及前10名优先股股东持股状况表
□合用R没有合用
三、其他主要事项
R合用□没有合用
（一）2022年7月24日，云南冶金与中国铝业订立《股分让渡协议》，云南冶金拟经过非秘密协议办法将其所持有公司658,911,907股无限售通行股股分让渡给中国铝业，本次协议让渡股分占公司总股本的19.00%，本次让渡代价为群众币10.11元/股，让渡总价为群众币6,661,599,379.77元。《股分让渡协议》失效、本次权力变动后，云南冶金将没有再为公司的控股股东，中国铝业将成为公司第一大股东并成为公司控股股东。公司穿透后的间接控股股东未产生改变，仍为中铝团体，理论掌握人仍为国务院共有物业监视办理委员会。全部实质详见公司于2022年7月25日正在指定信息媒体表露的《云南铝业股分有限公司对于控股股东股分让渡暨控股股东拟变化的提醒性通告》（通告编号：2022-036）。云南冶金、中国铝业于2022年7月28日不同表露了《云南铝业股分有限公司简式权力变动讲述书》以及《云南铝业股分有限公司详式权力变动讲述书》。
（二）接供电部门告诉，公司及部下电解铝企业自2022年9月10日起，以停槽办法进步用能办理。全部实质详见公司于2022年9月14日正在指定信息媒体表露的《云南铝业股分有限公司对于公司受限影戏响的通告》（通告编号：2022-043）。受限影戏响，公司2022年9月电解铝产量削减约1.48万吨。
四、季度财政报表
（一）财政报表
1、合并物业负债表
体例单元：云南铝业股分有限公司
2022年09月30日
单元：元
法定代表人：张正基主管会计处事担任人：路促进会计机构担任人：唐正忠
2、合并年头到讲述期末成本表
单元：元
法定代表人：张正基主管会计处事担任人：路促进会计机构担任人：唐正忠
3、合并年头到讲述期末现金流量表
单元：元
法定代表人：张正基主管会计处事担任人：路促进会计机构担任人：唐正忠
（二）上年同期数重述保养状况阐明
2021年11月2日，财政部会计司揭晓《2021年第五批企业会计模范实行问答》清爽规矩：“1.常常状况下，企业商品或办事的掌握权转化给客户以前、为了实验客户公约而产生的输送震动没有变成单项如约责任，相干输送老本理应算作公约如约老本，选择与商品或办事支出确认不异的根底施行摊销计入当期损益。该公约如约老本理应正在成本表“交易老本”项目中列示”；“2.没有契合流动物业本钱化后续付出条件的流动物业凡是修缮用度，正在产生时理应根据受害工具计入当期损益或计入相干物业的老本。与存货的损耗以及加工相干的流动物业凡是修缮用度根据存货老本决定准则施行处置，行政办理部门、企业专设的出售机构等产生的流动物业凡是修缮用度根据功能分类计入办理用度或出售用度”。
2021年12月30日财政部揭晓对于印发《企业会计模范注释第15号》的告诉（财会〔2021〕35号），企业将流动物业到达预约可利用状态前大概研发历程中产出的产物或副产物对于外出售（以下统称试运行出售）的，理应根据《企业会计模范第14号—支出》、《企业会计模范第1号—存货》等规矩，对于试运行出售相干的支出以及老本不同施行会计处置，计入当期损益，没有应将试运行出售相干支出抵销相干老本后的净额冲减流动物业老本大概研发付出。
（三）审计讲述
第三季度讲述是否颠末审计
□是R否
公司第三季度讲述未经审计。
云南铝业股分有限公司董事会
2022年10月25日
证券代码：000807证券简称：云铝股分通告编号：2022-044
云南铝业股分有限公司
第八届董事会第十七次聚会决通告
本公司及董事会部分成员保险信息表露的实质可靠、确切、齐全，没有作假记载、误导性陈说或远大遗漏。
1、董事会聚会召集状况
（一）云南铝业股分有限公司（以下简称“云铝股分”或“公司”）第八届董事会第十七次聚会告诉于2022年10月14日（礼拜五）以书面、传真或电子邮件的办法发出。
（二）聚会于2022年10月25日（礼拜二）以通讯表决办法召集。
（三）聚会应加入董事11人，理论加入董事11人。
（四）公司第八届董事会第十七次聚会的召集契合《公法令》、《证券法》、《深圳证券买卖所股票上市法则》以及《公司条例》等相关规矩。
二、董事会聚会审议状况
聚会以通讯表决办法审议经过了以下议案：
（一）《对于2022年第三季度讲述的议案》
根据《公法令》、《证券法》、《深圳证券买卖所股票上市法则》、《深圳证券买卖所上市公司自律监管指南第1号——生意处分》等的相干要求，贯串公司理论损耗筹备状况，公司体例了《云南铝业股分有限公司2022年第三季度讲述》,全部实质详见公司正在指定信息表露媒体上表露的《云南铝业股分有限公司2022年第三季度讲述》（通告编号：2022-045）。
表决了局：赞许11票，拦阻0票，弃权0票。
（二）《对于公司为全资子公司云南云铝物流投资有限公司供给确保的议案》
公司全资子公司云南云铝物流投资有限公司（以下简称“云铝物流”）将与广州期货买卖所（以下简称“广期所”）单干，申请筹建广期所昆明区域工业硅期货交割堆栈。根据广期所的相干规矩，公司须要为云铝物流申请工业硅期货交割堆栈供给确保，确保金额为没有逾越群众币2.2亿元（含2.2亿元），确保刻日没有逾越6年（含6年）。云铝物流将根据公司对于其确保金额、刻日向公司供给整齐金额、整齐刻日的反确保。公司独立董事正在审议本议案时宣布了清爽批准的独立观点。全部实质详见《云南铝业股分有限公司对于公司为全资子公司云南云铝物流投资有限公司供给确保的通告》（通告编号：2022-046）。
表决了局：赞许11票，拦阻0票，弃权0票。
（三）《对于拟定的议案》
为充散发挥期货墟市套期保值功能，无效升高铝产物墟市代价稳定对于公司筹备业绩的作用，公司将根据墟市及筹备状况正在上海期货买卖所（SHFE）进步铝期货套期保值买卖，为所损耗的铝锭、铝加工产物以及损耗所需的铝施行套期保值。公司独立董事正在审议本议案时宣布了清爽批准的独立观点。全部实质详见《云南铝业股分有限公司对于进步期货套期保值生意的通告》（通告编号：2022-047）。
表决了局：赞许11票，拦阻0票，弃权0票。
（四）《对于订正的议案》
为进一步贯彻落实共有企业深入鼎新三年步履规划主要决议摆设，经过正在公司引导班子及中层办理人员周全奉行任期制以及左券化办理，聚焦处置体制、用人体制、激发体制鼎新，唆使企业活气，进步企业繁华效用，公司贯串理论，对于《云南铝业股分有限公司任期制以及左券化办理处事规划》施行订正。公司独立董事正在审议本议案时宣布了清爽批准的独立观点。
表决了局：赞许11票，拦阻0票，弃权0票。
（五）《对于兑现公司高等办理人员2021年度年薪的议案》
根据公司第八届董事会第三次聚会审议经过的《对于2021年连续对于公司筹备班子执行年薪制惩罚方法的议案》，贯串公司2021年度主要财政目标、筹备目的等告竣状况以及公司筹备班子分担处事范围及主要责任、筹备班子人员岗亭处事业绩考评系统中触及目标的告竣状况，公司董事会薪酬与观察委员会根据绩效评介规范以及法式，对于公司高等办理人员施行了绩效评介，并提出公司高等办理人员2021年度薪酬兑现的提议，全部以下：
单元：群众币万元
注：许峰学生正在公司取得薪酬时光为2021年1月-6月；丁吉林学生正在公司取得薪酬时光为2021年1月-6月；苏其军学生正在公司取得薪酬时光为2021年1月-7月；杨叶伟学生正在公司取得薪酬时光为2021年1月-8月；刘永强学生正在公司取得薪酬时光为2021年12月。
公司独立董事正在审议本议案时宣布了清爽批准的独立观点。
表决了局：赞许11票，拦阻0票，弃权0票。
（六）《对于召集2022年第三次且自股东大会的议案》
根据处事须要，公司将以现场与收集投票相贯串的办法于2022年11月25日（礼拜五）召集公司2022年第三次且自股东大会。全部实质详见公司正在指定信息表露媒体上表露的《云南铝业股分有限公司对于召集2022年第三次且自股东大会的告诉》（通告编号：2022-048）。
表决了局：赞许11票，拦阻0票，弃权0票。
三、备查文件
（一）经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会抉择；
（二）独立董事宣布的独立观点。
云南铝业股分有限公司董事会
2022年10月25日
证券代码：000807证券简称：云铝股分通告编号：2022-046
云南铝业股分有限公司对于公司
为全资子公司云南云铝物流投资
有限公司供给确保的通告
本公司及董事会部分成员保险信息表露的实质可靠、确切、齐全，没有作假记载、误导性陈说或远大遗漏。
1、确保状况总结
（一）云南铝业股分有限公司（以下简称“云铝股分”或“公司”）全资子公司云南云铝物流投资有限公司（以下简称“云铝物流”）将与广州期货买卖所（以下简称“广期所”）单干，申请筹建广期所昆明区域工业硅期货交割堆栈。根据广期所的相干规矩，公司须要为云铝物流申请工业硅期货交割堆栈供给确保，确保金额没有逾越群众币2.2亿元（含2.2亿元），确保刻日没有逾越6年（含6年）。云铝物流将根据公司对于其确保金额、刻日向公司供给整齐金额、整齐刻日的反确保。
（二）董事会审议状况
2022年10月25日，公司第八届董事会第十七次聚会以11票赞许，0票拦阻，0票弃权审议经过了《对于公司为全资子公司云南云铝物流投资有限公司供给确保的议案》，本次确保事项无需提交公司股东大会审议。
二、被确保人根底状况
（一）根底状况
1.公司称号：云南云铝物流投资有限公司
2.创制日期：2017年9月11日
3.公司住宅：云南省昆明阳宗海景致古迹区七甸街道云南铝业股分有限公司内
4.法定代表人：宁德纲
5.挂号本钱：群众币20,000万元群众币
6.股权组织：公司持有云铝物流100%股权
7.筹备范围：货运代办；物流、仓储、装卸办事；物流规划的妄图；普遍物品输送；安全物品输送；货运信息配载；海内交易；国际交易；物资供销；物品及本领进出口生意；机器设施维修；铁路物品输送；国际货运代办；多式联运办事；海内集装箱仓储、物品公用输送（集装箱）；集装箱堆存、办理、维修、荡涤；物流、仓储、装卸办事；预包装食品的零售批发、库房出租；物流园开垦、经营、办理。（照章须经同意的项目，经相干部门同意前方可进步筹备震动）
8.经盘诘，被确保方云铝物流没有是失期被施行人。
（二）主要财政环境
停止2021年12月31日，云铝物流物业总数为群众币31,701.92万元，负债总数为群众币16,024.73万元（个中银行贷款总数为群众币0万元，震动负债总数为群众币16,009.33万元），物业负债率50.55%，净物业为群众币15,677.19万元，无或有事项。2021年完结交易支出群众币142,475万元，成本总数群众币548.94万元，净成本群众币302.8万元。（2021年度财政数据一经会计师审计）
停止2022年9月30日，云铝物流物业总数为群众币25,977.77万元，负债总数为群众币9,832.96万元（个中银行贷款总数为群众币0万元，震动负债总数为群众币9817.56万元），物业负债率37.85%，净物业为群众币16,144.81万元，无或有事项。2022年1-9月完结交易支出群众币123,232.27万元，成本总数群众币496.38万元，净成本群众币435.35万元。（2022年三季度财政数据未经会计师审计）
三、确保的主要实质
公司将根据广期所的相干规矩正在上述确保额度范围内决定确保文件的全部实质。
四、董事领会见
（一）本次确保契合中国证监会《上市公司监管诱导第8号—上市公司资金交往、对于外确保的监管要求》和《深圳证券买卖所股票上市法则》、《深圳证券买卖所上市公司自律监管诱导第1号——主板上市公司榜样运作》等相干公法律例及榜样性文件的要求，云铝股分根据广期所相干规矩，对于全资子公司云铝物流申请成为广期所昆明区域工业硅期货交割堆栈供给的确保，有助于云铝物流的筹备繁华及公司的可延续强健繁华，契合公司及部分股东的好处。
（二）云铝物流为公司全资子公司，筹备环境优秀，公司恐怕无效掌握其财政以及筹备决议，本次确保事项的告急可控。
（三）云铝物流将根据公司对于其确保金额、刻日向公司供给整齐金额、整齐刻日的反确保。
五、累计对于外确保数目及逾期确保的数目
截止2022年9月末，公司没有生存对于外和对于控股子公司的确保，公司为全资子公司供给确保的余额总计为群众币7亿元，个中云南文山铝业有限公司确保余额为群众币4亿元，云南云铝泽鑫铝业有限公司确保余额为群众币3亿元。
截止今朝，公司为全资及控股子公司供给确保的未利用确保额度总数为群众币34.28亿元，个中云南文山铝业有限公司可用确保余额为群众币16.4亿元，云南云铝泽鑫铝业有限公司可用确保余额群众币11亿元，鹤庆溢鑫铝业有限公司可用确保余额为群众币2.68亿元，云南源鑫炭素有限公司可用确保余额为群众币2.20亿元，云南浩鑫铝箔有限公司可用确保余额为群众币2亿元。
截止今朝，公司及子公司无逾期确保。
六、备查文件
（一）云南铝业股分有限公司第八届董事会第十七次聚会抉择；
（二）云南铝业股分有限公司独立董事的独立观点。
云南铝业股分有限公司董事会
2022年10月25日
证券代码：000807证券简称：云铝股分通告编号：2022-048
云南铝业股分有限公司对于召集2022年
第三次且自股东大会的告诉
本公司及董事会部分成员保险信息表露的实质可靠、确切、齐全，没有作假记载、误导性陈说或远大遗漏。
1、召集聚会的根底状况
（一）股东大会届次：2022年第三次且自股东大会
（二）股东大会的凑合人：云南铝业股分有限公司（以下简称“云铝股分”或“公司”）董事会。
2022年10月25日召集的第八届董事会第十七次聚会审议经过了《对于召集2022年第三次且自股东大会的议案》。
（三）聚会召集的合法、合规性：本次股东大会聚会的凑合、召集契合《公法令》、《证券法》及中国证监会、深圳证券买卖所相干规章、诱导及《公司条例》的规矩以及要求。
（四）聚会召集的日期、时光：
1.现场聚会召集时光为：2022年11月25日（礼拜五）上午10:00
2.收集投票时光为：2022年11月25日上午09:15-下昼15:00
个中，经过深圳证券买卖所买卖系统施行收集投票的全部时光为：2022年11月25日上午9:15-9:25，9:30-11:30以及下昼13:00-15:00；经过深圳证券买卖所互联网投票系统投票的全部时光为：2022年11月25日上午09:15-下昼15:00。
（五）聚会召集办法：本次股东大会选择现场表决与收集投票相贯串的办法召集。公司经过深圳证券买卖所买卖系统以及互联网投票系统向部分股东供给收集大局的投票平台，股东也许正在收集投票时光内经过上述系统利用表决权。
统一表决权只可挑选现场、收集两种表决办法的一种。统一表决权呈现反复表决的以第一次投票了局为准。
（六）聚会的股权备案日：2022年11月21日（礼拜一）
（七）加入工具
1.正在股权备案日持有公司股分的股东或其代办人。凡于2022年11月21日（礼拜一）下昼收市后正在中国证券备案结算有限负担公司深圳分公司备案正在册的公司部分股东均有权以本告诉颁布的办法加入本次股东大会并投身表决；没有能自己加入现场聚会的股东也许书面大局依赖代办人加入聚会以及投身表决（依赖代办人没有必为公司股东，授权依赖书附后），或正在收集投票时光内投身收集投票。
2.公司董事、监事及高等办理人员。
3.公司邀请的讼师。
4.根据相干律例理应加入股东大会的其他人员。
（八）现场聚会召集所在：云南省昆明市呈贡区七甸街道云南铝业股分有限公司三楼聚会室。
二、聚会审议事项
（一）提交股东大会表决的提案称号
表一本次股东大会提案编码示例表
第1项议案为股东大会稀奇抉择事项，须经加入股东大会的股东及股东授权代表所持表决权股分总额的2/3以上表决经过。第3项议案触及有关买卖事项，审议时有关方股东及股东授权代表须回避表决。
（二）表露状况
上述议案的全部实质详见2022年6月30日、2022年8月20日刊登正在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》以及巨潮资讯网上的《云南铝业股分有限公司第八届董事会第十五次聚会抉择通告》、《云南铝业股分有限公司第八届董事会第十六次聚会抉择通告》、《云南铝业股分有限公司对于订正的通告》、《云南铝业股分有限公司对于续聘普华永道中天会计师事情所（寻常普遍共同）为公司2022年度财政审计机媾和内部掌握审计机构的通告》、《云南铝业股分有限公司对于保养2022年过活常有关买卖瞻望金额的通告》。
三、聚会备案等事项
（一）备案办法：现场备案办法为主，对付异地股东可用信函或传真办法处分备案。
（二）备案时光：2022年11月24日（礼拜四）上午8:00-12:00；下昼13:00-17:00。
（三）备案所在：云南省昆明市呈贡区七甸街道云南铝业股分有限公司。
（四）对于受依赖利用表决权人需备案以及表决时提交文件的要求：
1.法人股东加入聚会：持法人最新交易派司复印件（须加盖公章）、法定代表人授权依赖书（见附件2，须签字并盖公章）、加入人身份证、法人股东账户卡、持股证据。
2.集体股东加入聚会：持股东账户卡、持股证实、自己身份证施行备案；依赖他人加入聚会的，需持有集体股东授权依赖书（见附件2）、身份证复印件、受托人自己身份证施行备案。
3.QFII：凭QFII证书复印件、授权依赖书、股东账户卡复印件及受托人身份证处分备案手续。
留神事项：加入现场聚会的股东及股东代办人请照顾相干证件原件加入。
（五）聚会关连办法：
关连地方：云南省昆明市呈贡区七甸街道云南铝业股分有限公司
邮政编码：650502
关连人：王冀奭张玲会肖伟关连电话：0871—67455923
传真：0871—67455605电子邮箱：stock@ylgf.com
（六）聚会用度：与会股东或代办人食宿及交通费自理。
四、投身收集投票的全部操作过程
本次股东大会上，股东也许经过厚交所买卖系统以及互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）投身投票。全部投票办法详见附件1“投身收集投票的全部操作过程”。
五、备查文件
云南铝业股分有限公司第八届董事会第十七次聚会抉择。
云南铝业股分有限公司董事会
2022年10月25日
附件1：
投身收集投票的全部操作过程
本次股东大会向股东供给收集投票平台，收集投票席卷买卖系统投票以及互联网投票，根据《上市公司股东大会收集投票实行细目》的相干要求，将投身收集投票的全部操作过程提醒以下：
1、收集投票的法式
1.投票代码：360807
2.投票简称：云铝投票
3.填报表决定见或选举票数
本次股东大聚会案为非积聚投票议案，填报表决定见：批准、拦阻、弃权。
4.股东对于总议案施行投票，视为对于除积聚投票议案外的其他一切议案表达不异观点。
股东对于总议案与全部提案反复投票时，以第一次无效投票为准。如股东先对于全部提案投票表决，再对于总议案投票表决，则以已投票表决的全部提案的表决定见为准，其他未表决的提案以总议案的表决定见为准；如先对于总议案投票表决，再对于全部提案投票表决，则以总议案的表决定见为准。
二、经过厚交所买卖系统投票的法式
1.投票时光:2022年11月25日的买卖时光，即上午9:15-9:25，9:30-11:30以及下昼13:00-15:00。
2.股东也许登录证券公司买卖客户端经过买卖系统投票。
三、经过厚交所互联网投票系统投票的法式
1.互联网投票系统结束投票的时光为2022年11月25日（现场股东大会召集当日）上午09:15，停止时光为2022年11月25日（现场股东大会停止当日）下昼15:00。
2.股东经过互联网投票系统施行收集投票，需根据《深圳证券买卖所投资者收集办事身份认证生意诱导（2016年订正）》的规矩处分身份认证，博得“厚交所数字证书”或“厚交所投资者办事明码”。全部的身份认证过程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn法则诱导栏目查阅。
3.股东根据猎取的办事明码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn正在规矩时光内经过厚交所互联网投票系统施行投票。
附件2：
授权依赖书
1.依赖人姓名（称号）：
依赖人持有上市公司股分的性子以及数目：
2.受托人姓名：身份证号码：
3.对于本次股东大会提案的清爽投票观点差遣（可按下表花样列示）；
没有清爽投票差遣的，由受托人按自身的心愿利用表决权。
4.授权依赖书签发日期：无效刻日：
5.依赖人出面（或盖印）：
（依赖工钱法人的，理应加盖单元印章）
本次股东大会提案表决定见教例表
（注：请对于该事项挑选批准、拦阻、弃权，三者必选一项，多选或未作挑选的，则视为有效依赖）
证券代码：000807证券简称：云铝股分通告编号：2022-047
云南铝业股分有限公司
对于进步期货套期保值生意的通告
本公司及董事会部分成员保险信息表露的实质可靠、确切、齐全，没有作假记载、误导性陈说或远大遗漏。
主要实质提醒：
1.云南铝业股分有限公司（以下简称“云铝股分”或“公司”）将正在上海期货买卖所（SHFE）进步铝期货套期保值买卖，为所损耗的铝锭、铝加工产物以及损耗所需的铝施行套期保值。
2.本次期货套期保值生意拟参预的保险金没有逾越群众币24,300万元（含24,300万元）。
3.进步铝期货套期保值生意也许全体潜伏铝价稳定对于公司损耗筹备的作用，有利于公司稳重筹备，但也大概生存墟市告急、震动性告急、诺言告急、操作告急、公法告急以及战术告急，公司将努力落实告急掌握办法，提防相干告急。
公司于2022年10月25日召集第八届董事会第十七次聚会，审议经过了《对于拟定的议案》。为充散发挥期货墟市套期保值功能，无效升高铝产物墟市代价稳定对于公司筹备业绩的作用，公司将根据墟市及筹备状况正在上海期货买卖所（SHFE）进步铝期货套期保值买卖，为所损耗的铝锭、铝加工产物以及损耗所需的铝施行套期保值。现将相干状况通告以下：
1、期货套期保值生意总结
（一）进步期货套期保值生意的须要性
因为铝产物墟市代价稳定较大，公司的铝锭、铝加工产物出售代价以及主要原质料洽购代价与铝价直接相干，铝价的稳定对于公司铝产物出售代价、原质料洽购老本孕育直接且远大的作用，正在很大水准上确定着公司的损耗老本以及筹备效益。所以，公司挑选运用期货墟市的套期保值功能，进步期货套期保值买卖，将产物出售代价、原质料洽购老本以及告急掌握正在过度范围内，潜伏墟市代价稳定告急，完结稳重筹备的目的。
（二）期货套期保值生意的会计战术
公司将根据《企业会计模范第22号—金融器械确认以及计量》、《企业会计模范第37号—金融器械列报》及《企业会计模范第24号—套期会计》等规矩对于套期保值生意施行相映的会计处置，反应财政报表相干项目。
（三）拟参预金额
期货套期保值生意拟参预的保险金正在保值刻日范围内的随便时点最高没有逾越群众币24,300万元（含24,300万元），可轮回利用。
（四）进步期货套期保值生意的主要条目
1.生意范围：根据实货须要进步铝期货套期保值生意，没有施行谋利。
2.保值品种：铝合约。
3.买卖所挑选：上海期货买卖所。
4.保值器械：期货
5.买卖数目
铝锭、铝加工产物卖出保值套保下限比率没有逾越当期实货量的18%，铝加工产物损耗用铝买入保值套保下限比率没有逾越当期实货量的33%。
6.合约刻日：没有逾越12个月。
7.震动性设计以及整理交收准则：根据所建立头寸状况，做好什物交割或平仓整理的物品或资金设计，做到头寸、物品以及资金对于应打算。
8.支拨办法及失约负担：按买卖所法则。
9.如约确保：以期货买卖保险金办法确保。
（五）授权进步期货套期保值生意的刻日
本次聚会审议经过之日起至2022年12月31日止。
（六）资金起因
公司自有资金。
二、期货套期保值讨论实验的审议法式
公司于2022年10月25日召集第八届董事会第十七次聚会审议经过了《对于拟定的议案》。
根据《公司条例》第一百一十三条对于“公司的衍生品投资仅限于以套期保值为想法的衍生品投资。董事会可自行确定以套期保值为想法的衍生品投资品种以及金额，董事会审计委员会担任检查公司衍生品投资的须要性及告急掌握状况”的规矩及《云南铝业股分有限公司期货套期保值生意办理方法》的相干规矩，该事项没有属于有关买卖，无需实验有关买卖决议法式，无需提交公司股东大会审议。
三、进步期货套期保值生意的告急分解及风控办法
（一）进步期货套期保值生意的打算状况
1.公司已拟定《云南铝业股分有限公司期货套期保值生意办理方法》，套期保值处事根据该方法矜重施行。
2.公司建立了完满的期货套期保值生意决议、操作、监视等处事单干以及掌握体制。公司董事会是期货生意的最高决议机构；公司期货引导小组是期货生意的凡是办理机构，担任期货生意的凡是办理处事，确保相干人员按照相关制度；公司国贸筹备焦点担任拟定套期保值全部买卖规划，并实验完公司决议法式后施行。
3.公司期货买卖员、告急办理员、买卖结算员等期货从业人员均经过期货从业资历测验。
（二）进步期货套期保值生意的告急分解
公司进步铝期货套期保值生意也许全体潜伏铝价稳定对于公司损耗筹备的作用，有利于公司稳重筹备，但也大概生存特定告急。
1.墟市告急：因期货墟市代价稳定过大，形成保险金没有足的告急。
2.震动性告急：因为合约挑选没有正当，买卖没有活泼，没法按市价施行开仓或平仓的告急。
3.诺言告急：虽然公司建立了挑选经纪公司的制度以及法式，所挑选的经纪公司运作榜样、名誉优秀，但仍面临所挑选的经纪公司产生诺言告急的大概。
4.操作告急：公司正在进步期货买卖生意时，如产生操作人员未按公司决定的套期保值规划买卖，或未按规矩法式报备及审批，或未确切、适时、齐全地纪录期货生意信息，将大概导致期货买卖亏空或耗费买卖机缘。
5.公法告急：公司进步期货买卖生意时，生存买卖人员未能充分领会买卖公约条目以及产物信息，导致筹备震动没有契合公法规矩大概外部公法事宜而形成的买卖亏空。
6.战术告急：监管机构对于套期保值生意相干战术、规矩保养带来的告急。
（三）告急掌握办法
1.公司套期保值生意以套期保值为想法，矜重根据拟定的套期保值规划施行，保值生意领域与公司筹备生意相匹配，期货、现货匹配对于冲代价稳定告急。
2.公司拟定了《云南铝业股分有限公司期货套期保值生意办理方法》，健壮以及完满期货运作法式。为确保公司损耗筹备目的的完结，变成了董事会，期货引导小组，公司分担期货生意引导，国贸筹备焦点，期货生意科室，合规办理员，告急办理员，买卖员，结算员，资金挑唆员等多层次授权、局部以及掌握、层层把关的生意过程，便于期货生意告急的提防以及掌握。
3.正在拟定全部买卖规划时根据损耗筹备讨论正当挑选保值月份，避免震动性告急，并做好资金测算，树立止损线，常常监控，避免产生保险金没有足的告急。
4.公司有完满的经纪公司挑选法式，所挑选的经纪公司运作榜样、名誉优秀，产生诺言告急的概率较小，并且公司将强化同经纪公司关连，强化资金办理，升高告急。
5.期货买卖所已建立完满的告急管掌握度，产生诺言告急的大概性较小。公司将强化对于国家战术及相干办理机构要求的领会以及驾驭，避免产生相干诺言及公法告急。
6.出色存眷监管机构的战术改变以及相干规矩的变化，根据其作用提早做好套期保值生意保养，避免产生战术告急。
四、进步期货套期保值生意对于公司的作用
公司经过进步期货套期保值生意，也许充分运用期货墟市的套期保值功能，全体潜伏以及提防主要产物以及损耗洽购铝的代价稳定给公司带来的筹备告急，有利于公司完结稳重的损耗筹备。
公司套期保值买卖相干会计战术及核算准则根据中华群众共以及国财政部揭晓的《企业会计模范第22号-金融器械确认以及计量》、《企业会计模范第37号—金融器械列报》及《企业会计模范第24号-套期会计》等规矩对于套期保值生意施行相映的会计处置，反应财政报表相干项目。公司套期保值生意所挑选的买卖所以及买卖品种墟市透明度大，成交活泼，震动性较强，成交代价以及结算价能充分反应衍生品的公正价值。
五、期货套期保值生意后续信息表露
（一）当公司已投资以套期保值为想法的衍生品的公正价值减值与用于告急对于冲的物业（如有）价值变动加总，导致总计折本大概浮动折本金额每到达公司迩来一年经审计的归属于上市公司股东净成本的10%且一致金额逾越群众币1,000万元时，公司将以且自通告适时表露。
（二）公司将正在按期讲述中对于一经进步的衍生品投资相干信息给以表露。
六、独立董事观点
根据中国证监会《上市公司独立董事法则》、《上市公司处置模范》和《深圳证券买卖所股票上市法则》及《公司条例》等的相干规矩，咱们算作公司的独立董事对于公司以套期保值为想法的衍生品投资及告急掌握状况宣布以下观点：
（一）公司以套期保值为想法的衍生品投资，指定相干部门评估投资告急，分解衍生品投资的可行性与须要性；拟定的套期保值讨论契合公司损耗筹备理论，构造机构健壮、完满，生意过程契合相干规矩，没有生存毁伤公司以及部分股东好处状况。
（二）所采用的审批法式契合相干公法、律例及《公司条例》的规矩。
所以，咱们批准公司拟定的期货套期保值讨论。
七、保荐机构核查观点
经核查，保荐机构以为：公司施行与损耗筹备相干的套期保值生意，旨正在充分运用期货墟市的套期保值功能，潜伏铝墟市代价大幅稳定对于公司业绩的作用，拥有正当性以及须要性；公司拟定了《云南铝业股分有限公司期货套期保值生意办理方法》等制度，对于套期保值生意作出了清爽规矩，并拟定了相干告急掌握办法。该事项一经公司第八届董事会第十七次聚会审议经过，独立董事宣布了批准的独立观点，实验了须要的审批法式。保荐机构对于公司进步期货套期保值生意事项无异议。
八、备查文件
（一）公司第八届董事会第十七次聚会抉择；
（二）公司独立董事对于《对于拟定期货套期保值讨论》的独立观点；
（三）中信建投证券股分有限公司出具的《中信建投证券股分有限公司对于云南铝业股分有限公司进步期货套期保值生意的核查观点》。
特此通告。
云南铝业股分有限公司
董事会
2022年10月25日